为进一步切实加强公司作风建设，从源头上有效预防违规违纪行为发生，根据国家有关廉洁自律制度文件的相关要求，结合本公司实际，制定廉洁自律检查制度。

一、检查内容

（一）围绕岗位排查。重点对涉及“人、财、物”等重点岗位、涉及员工切身利益的部门和关联企业，深入排查廉洁风险点。

（二）围绕制度排查。针对公司《员工手册》、《公司财务制度》所列的违规违纪行为，完善管理制度，制定防范措施。

（三）围绕自律排查。通过项目公开、业务公开、财务公开等形式，增强员工自觉接受监督的意识。

（四）围绕决策排查。加强“三重一大”（即：重大决策、重大项目、重大人事任免和大额资金使用）制度的落实。

（五）围绕权力排查。从岗位、部门、项目“三个层次”，就其管理职能，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发违规违纪行为的风险。

二、方法步骤

（一）学习宣传发动阶段

通过多种形式进行宣传教育，让公司员工真正意识到廉洁风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。

1、召开动员会。公司廉工委召开公司领导层及部门经理会议，对公司廉洁风险防控管理工作进行动员，各分管领导及部门经理要亲自动员、亲自安排、亲自组织，抓好落实，确保落到实处、见到实效。

2、制定实施方案。公司廉工委工作领导小组制定实施方案，明确工作任务和工作要求。各部门要根据公司廉工委的要求，制定各部门的实施方案，明确目标任务、工作进度和时间要求，确保按时保质保量完成。

3、开辟工作专栏。在公司设置意见箱，公告栏粘贴“风险防范”措施，搭建交流平台，推动廉洁风险防控管理工作扎实开展。

（二）组织实施阶段

1、员工自查

所有员工每季对照廉洁自律制度规定进行一次自查，自查中发现有任何违规或监督的异常，须将自查报告及时上交廉工委留存，由廉工委进行处理。

2、部门内部检查

每个部门负责人根据员工岗位权责，必须每半年进行一次廉洁检查，检查中发现有任何违规或监督的异常，须将检查报告及时上交廉工委留存，由廉工委进行处理。

3、检举和举报

公司设立廉洁自律举报监督电子邮箱及电话（2546827875@qq.com，13914646759盛锡红）接受全体员工的举报和监督。公司对索取、受贿及其他违规行为进行举报的，举报可以越级或部门交叉或下级对直接领导进行举报，只要有违反公司利益行为的人和事，人人有权直接向廉工委直至董事长举报。举报一经查证属实，对举报人给予1000-5000元奖励，并替举报人保密。

（三）排查风险与评估防范阶段

1、排查廉洁风险。项目和部门主要排查工作职责、业务流程、制度机制和外部环境风险，个人主要排查思想道德和岗位职责风险。工作职责风险主要指在项目和部门业务范围内，可能影响正常履行职责的各种风险点；业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险；制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险；外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险；思想道德风险主要指因法律意识不强、思想道德修养不够，可能造成职业操守发生偏移的风险；岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行工作的风险。

廉洁风险排查要按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方法，利用案例分析、效能监察、现场监督、审计监督、财务稽核、内部控制、问卷调查等监督渠道，重点查找人、财、物等重要部门、关键环节的廉洁风险点，分析诱发风险的因素、发生问题的原因和风险可能导致的严重后果。

2、划分风险等级。对查出的廉洁风险点逐一进行分析，根据风险可能造成的危害程度，将风险等级划分为高风险、中风险、低风险三级风险。高风险是危害程度高的风险，一旦发生将会造成非常严重的后果，有可能构成犯罪的风险；中风险是危害程度较高的风险，一旦发生将会造成较为严重的后果，有可能受到纪律处分的风险；低风险是危害程度较小的风险，一旦发生将会造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

3、制定防控措施。以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落实、物资采购、招投标等重点事项，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。

4、建立监督机制。把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及发生违法违规行为问题较多的岗位作为重点，充分发挥项目公开、业务监督、内部控制、廉洁自律制度建设监督员的监督作用，采取举报、明查暗访、专项检查、民意调查等方式，对廉洁风险点进行监控，不断完善防控措施，形成群防群治的监督机制。

5、实行风险预警。根据高、中、低风险等级进行分级管理，高风险主要领导亲自参与，分管领导具体落实；中风险分管领导亲自参与，中层领导具体落实；低风险中层领导参与，直接领导和经办人具体落实。实行动态管理，根据部门和岗位职责变化，行使职权的增减，不同时期的工作重点以及廉洁方面出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，及时建立动态处理机制。加强预警处置，主动防范和控制风险，对有举报、有反映、不按照规定落实廉洁风险防控措施，已经出现错误苗头、错误倾向的团体及个人，进行警示提醒、诫勉纠错、发放廉洁风险预警通知书、责令整改等预警处置。

6、实施责任追究。坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力、出现违法违纪问题，除严肃处理违法违纪人员外，对部门有关领导予以责任追究。

（四）总结检查验收阶段

1、廉洁风险防控管理工作领导小组将采取座谈、考核、评议等方式，对各部门工作开展情况进行检查验收，推广好经验、好做法，对工作不力、敷衍搪塞的部门和人给予通报批评，并限期整改。

2、各部门每季度5日前上报廉洁风险的识别分析统计表（见附件），并于季末10日内向公司廉工委报送工作总结。

三、工作要求

1、提高认识，加强领导。廉洁风险防范管理工作是源头预防为先的一项重要举措，各部门主要领导要从保护员工、爱护员工的高度出发，充分认识廉洁风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉洁风险意识，将工作摆上重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。公司行政部要积极协助廉工委抓好公司廉洁风险防范管理实施工作。

2、落实责任，全面展开。公司领导及各部门经理要按照廉洁自律制度的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防范管理，层层落实责任，确保各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人。通过开展廉洁风险防范管理，增强员工廉洁自律意识，增强遵守廉洁自律规定的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。

3、突出重点，务求实效。防控廉洁风险要突出抓好公司领导和重点岗位人员，以近年来易发多发的重点领域、关键环节以及公司关注的重点问题，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。推行廉洁风险防控管理，要与落实廉洁自律制度相结合，与建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。

四、附则

1.本制度最终解释权归公司廉洁委员会。

2.本制度自公布之日起实行。

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二〇一八年五月三十一日